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　　私募圈的老司机翻车了，令业内倍感不测。

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　　近日，上海证监局发布的一则行政处罚决定书走漏，上海某投资措置有限公司陈某琳狂妄“曹某”等2个证券账户，与公司旗下投顾居品进行趋同来回并赚钱，属于行使未公开信断来回。经走访审理，陈某琳最终被监管部门责令改正，并被罚没2155万元。

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　　券商中国记者从业内获悉，上述处罚决定书中所称“上海某投资措置有限公司陈某琳”，是世诚投资创举东说念主陈家琳，该私募的有关东说念主员也证据了这一音书。

　　狂妄账户与公司投顾居品趋同来回

　　上海证监局在处罚决定书中指出，上海某投资措置有限公司（以下简称某投资公司或公司）于2014年3月登记为私募证券投资基金措置东说念主。2018年8月30日，某投资公司与某证券公司签署了《A汇集金钱措置筹商投资照管人契约》。2018年9月25日，A汇集金钱措置筹商设立，某证券公司为A汇集金钱措置筹商的金钱措置东说念主，某投资公司为投资照管人，陈某琳为投资照管人授权投资代表。A汇集金钱措置筹商由某投资公司内容投资有预备，陈某琳行为投资照管人方授权投资代表具体端庄A汇集金钱措置筹商投资有预备。陈某琳细察A汇集金钱措置筹商投资有预备等未公开信息。

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　　陈某琳与曹某将强《托付答理契约书》，商定曹某托付陈某琳对其光大证券账户金钱进行投资答理，同期商定曹某向陈某琳支付固定措置费及浮动措置费。陈某琳与彭某将强《彭某女士专户金钱措置合同》，商定彭某托付陈某琳对其中金公司证券账户金钱进行投资答理，同期商定向陈某琳支付固定措置费及事迹酬谢。陈某琳因继承上述托付，内容狂妄“曹某”光大证券账户、“彭某”中金公司证券账户（以下简称“曹某”账户组）。陈某琳下达包含对“曹某”账户组在内的投资领导给某投资公司来回室，并由公司来回员践诺领导。

　　从监管部门走访扫尾看，陈某琳狂妄“曹某”“彭某”有关证券账户与A汇集金钱措置筹商存在趋同来回。自A汇集金钱措置筹商设立日2018年9月25日至“曹某”证券账户住手托付技巧，“曹某”证券账户在沪深两市与A汇集金钱措置筹商趋同买入股票62只，趋同买入金额6309.54万元，趋同买入股票只数在沪深两市占比区分为78.79%、80%，趋同买入金额在沪深两市区分占比80.14%、80.04%，账户趋同来回盈利为367.5万元。

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　　此外，自A汇集金钱措置筹商设立日2018年9月25日至“彭某”证券账户住手托付技巧，“彭某”证券账户在沪深两市与A汇集金钱措置筹商趋同买入股票56只，趋同买入金额10709.30万元，趋同买入股票只数在沪深两市占比区分为73.33%、69.81%，趋同买入金额在沪深两市区分占比75.58%、78.51%，账户趋同来回盈利为709.96万元。

　　罚没2155万元

　　上海证监局以为，陈某琳的上述举止违犯了《基金法》第二十条第六项和《私募投资基金监督措置暂行宗旨》（证监会令第105号）第二十三条第五项、第四十条的有关划定，组成了《基金法》第一百二十三条第一款所述违警举止。

　　应陈某琳的肯求，上海证监局于2023年11月7日举行了听证会，听取了陈某琳偏激代理东说念主的述说和谈论观点。陈某琳偏激代理东说念主在听证会和述说、谈论材料中提议案涉举止不组成行使未公开信断来回举止，包括其行为公法则定代表东说念主和控股推动与公司的利益高度一致；陈某琳不端庄A汇集金钱措置筹商最终的投资有预备；案涉信息属于公司能力效果，不属于未公开信息，陈某琳经公司开心后使用案涉信息；案涉信息不欣慰信息的“首要性”省略“价钱明锐性”条款；本案趋同来回是由于案涉居品与公司其他受托措置居品和谐措置并弃取同计策复制投资款式等观点。同期，陈某琳偏激代理东说念主对罚没款金额提议异议，条款量罚时详尽计划其已自查自纠等情形。

　　经复核，上海证监局对陈某琳偏激代理东说念主提议的述说、谈论观点不予弃取。上海证监局以为，陈某琳的违警举止毁伤了A汇集金钱措置筹商执有东说念主的利益，顽抗了受托包袱，危害了证券市集顺序，组成行政违警举止。

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　　字据陈某琳违警举止的事实、性质、情节与社会危害进度，依据《基金法》第一百二十三条第一款的划定，上海证监局决定对陈某琳责令改正，充公违警所得1077.46万元，并处以1077.46万元罚金，总共罚没约2155万元。

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　　“陈总可以说是私募行业的老兵，这么的音书照实让东说念主嗅觉有些不测、也很战栗。外传是2019年的事情，本年被银行的东说念主牵连出来查到了。”有机构东说念主士暗意。

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　　公开辛劳走漏，陈家琳有近30年证券研究和投资措置教悔，曾任职于海富通基金、里昂证券、嘉里证券和三和银行，并担任海富通基金投资有预备委员会委员，股票研究及股票投资端庄东说念主。2007年创办世诚投资，有15年私募证券基金措置教悔。字据基金业协会官网，世诚投资的注册成本为3000万元，全职职工20东说念主，公司措置范围区间在10亿元~20亿元。

　　私募排排网数据走漏，陈家琳始终投资事迹适宜，本年来旗下居品净值着落近5%，相对沪深300指数仍有可以逾额收益。

　　私募业本年可谓风云不时，8月底量化私募一度激勉舆情，11月又有多起私募风险事件发生，行业监管因此执续加强，扶优限劣加码。12月8日AG现金网，证监会发布《私募投资基金监督措置宗旨（征求观点稿）》，向社会公开征求观点。新宗旨完善全链条监管，细化分类监管，落实创业投资基金各异化条款，完善及格投资者尺度，强化召募步调监管，完善信息败露和信息报送条款，明确私募基金退出和算帐条款，种植违警违纪成本等，被业内看作是私募监管的又一标记性事件。

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